93 / 328
VAKIFBANK
2014 FAALİYET RAPORU
93
Banka’nın gerçekleştirdiği ve gerçekleştirmeyi planladığı tüm faaliyetler ve yeni işlemler ile bunlara ilişkin oluşturulan süreç ve sistemlerin uygulama öncesinde,
Bankacılık Kanunu ve ilgili diğer mevzuat çerçevesinde Banka içi politika ve kurallara uyumu ve taşıdığı olası riskler değerlendirilmektedir. Banka iş birimleri
tarafından oluşturulan projelere görüşler bildirilmekte, olması gereken kontrol noktaları belirlenmekte ve kontrol faaliyetlerinin etkinliğinin artırılması, otokontrol
mekanizmalarının iyileştirilmesi ve operasyonel risklerin azaltılması sağlanarak etkin bir kontrol ve izleme yapılmaktadır.
“Bankaların İç Sistemleri Hakkında Yönetmelik” te yer alan hükümler ile mevzuatı izleme ve uyum sürecinin daha etkin ve verimli bir şekilde yönetilebilmesi ve
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun kapsamında faaliyet gösteren Uyum Müdürlüğü, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin
finansmanının önlenmesine yönelik mevzuat uyarınca gerekli yasal yükümlülükleri yerine getirmektedir. Ayrıca 03.07.2014 tarihli ve 85920 no’lu Yönetim
Kurulu kararı ile kurulan Mevzuatı İzleme ve Değerlendirme Müdürlüğü bankacılık faaliyetlerini ilgilendiren mevzuatı güncel olarak takip ederek Banka’nın
mevzuat değişikliklerine uyumunu sağlamaktadır.
BDDK tarafından düzenlenen, Bağımsız Denetim Kuruluşlarınca gerçekleştirilecek Banka Bilgi Sistemleri ve Bankacılık Süreçlerinin Denetimi Hakkında Yönetmelik
ve Yönetim Beyanı Genelgesi uyarınca, banka bilgi sistemleri ve bankacılık süreçleri üzerindeki iç kontroller, önemlilik kriteri esas alınarak belirlenen kapsam
dâhilinde uyumluluk, etkinlik ve yeterlilik açısından incelemeye tabi tutularak hazırlanan ve 2013 yılı denetim dönemini kapsayan yönetim beyanı, Banka
tarafından bağımsız denetçiye sunulmak üzere Ocak 2014 ayında iletilmesine ilişkin çalışmalar yapılmıştır.
Bankaların İç Sistemleri Hakkında Yönetmelik gereği iç sistemlerin tesis edilerek etkin, yeterli ve uygun bir şekilde işletilmesi sorumluluğu Yönetim Kurulu’na
aittir.
Bu kapsamda, görev ve sorumlulukları açık ve görev çatışmaları olmayacak şekilde belirlenmiş; birbirleri ile koordineli çalışan Teftiş Kurulu Başkanlığı, İç Kontrol
Başkanlığı ve Risk Yönetimi Başkanlığı birimleri oluşturulmuştur.
Denetim Komitesi üyesi aracılığı ile Yönetim Kurulu’na bağlı olarak yapılandırılan Risk Yönetimi Başkanlığı, ulusal mevzuat ile uluslararası düzenlemeler ve
standartlar çerçevesinde faaliyetlerini sürdürmektedir.
5.5 ŞIRKET’IN STRATEJIK HEDEFLERI
Banka genel stratejileri; ekonomiye ve sektöre ilişkin beklentiler doğrultusunda, Genel Müdür’ün başkanlığında üst düzey yöneticilerin de katılımıyla
gerçekleştirilen toplantılarda belirlenmektedir. Banka iş birimlerinden söz konusu stratejiler ve iş planları doğrultusunda yıllık projeksiyona ilişkin tahminler
alınmakta, iş planları ve birimlerden gelen veriler üst düzey yönetim tarafından değerlendirilerek Banka’ya ait stratejiler, yıllık projeksiyon ve iş planları
ile birlikte Strateji Geliştirme Müdürlüğü tarafından Yönetim Kurulu onayına sunulmaktadır. Onaylanan nihai projeksiyon ve stratejiler Banka Genel Müdür
Yardımcıları’na gönderilerek Banka teşkilatına duyurulmaktadır. Söz konusu projeksiyon ve stratejilere ilişkin bilgiler aylık hedef gerçekleştirme performansı
toplantılarında Performans Değerlendirme ve Kariyer Planlama Müdürlüğü’nden temin edilen veriler doğrultusunda Aktif Pasif Komitesi tarafından
değerlendirilmektedir. Ayrıca, periyodik olarak gerçekleştirilen toplantılarda söz konusu stratejiler ve projeksiyon gözden geçirilmekte, hedefe ulaşma dereceleri
ve faaliyetleri değerlendirilerek gerekli aksiyonlar alınmaktadır.
5.6 YÖNETIM KURULU’NA SAĞLANAN MALI HAKLAR
Yönetim Kurulu Başkan, Başkan Vekili ve Üyeleri’ne her yıl Genel Kurul tarafından belirlenen ve Başbakanlık Makamı’nın onayı ile uygulanan bir ücret ödenir.
Genel Kurul tutanağında belirtilen bu husus Banka internet sitesinde yayımlanmaktadır.
Banka Ana Sözleşmesinin 60’ıncı maddesi üçüncü fıkrası; “Pay sahibi olmayan Yönetim Kurulu Üyeleri ile Yönetim Kurulu Üyeleri’nin pay sahibi olmayan Türk
Ticaret Kanunu’nun 393’üncü maddesinde sayılan yakınları Bankaya nakit borçlanamaz. Bu kişiler için Banka kefalet, garanti ve teminat veremez, sorumluluk
yüklenemez, bunların borçlarını devralamaz.” şeklindedir. Bu kapsamda Banka herhangi bir Yönetim Kurulu Üyesi’ne borç vermemiştir, kredi kullandırmamıştır.
Herhangi bir Yönetim Kurulu Üyesi şartlarını iyileştirmemiştir, üçüncü bir kişi aracılığı ile kredi kullanmamış ve teminat vermemiştir.
4.6.2 no’lu ilkeye uyum amacı ile Banka Yönetim Kurulu, dönem içerisinde “Ücretlendirme Politikası” oluşturmuş ve söz konusu politika dokümanını Türkçe ve
İngilizce olarak internet sitesinde yayımlamıştır. Söz konusu politika, 2014 yılı Olağan Genel Kurul Toplantısı’nda pay sahiplerinin bilgisine sunulmuştur.
Saygılarımızla;
İsmail ALPTEKİN
Halim KANATCI
Öztürk ORAN
Mustafa TURAN
Kurumsal Yönetim Komitesi Başkanı
Kurumsal Yönetim Komitesi Üyesi
Kurumsal Yönetim Komitesi Üyesi
Kurumsal Yönetim Komitesi Üyesi