VAKIFBANK_2017_FAALIYET_RAPORU_TR

111 VakıfBank 2017 Faaliyet Raporu KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU »» BÖLÜM I- KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. (“VakıfBank” veya “Banka”), Bankacılık Mevzuatı, Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Türk Ticaret Kanunu ve ilgili düzenlemeler uyarınca belirlenen Kurumsal Yönetim İlkelerine bağlıdır ve bu ilkelerin hayata geçirilmesine azami özen gösterir. Sermaye Piyasası Kurulu (“SPK”) tarafından yayımlanan Kurumsal Yönetim İlkeleri’nin (“İlkeler”) eşitlik, şeffaflık, hesap verebilirlik ve sorumluluk kavramlarını benimsemiştir. Banka, 03 Ocak 2014 tarih, 28871 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe giren II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği ekinde yer alan Kurumsal Yönetim İlkeleri’nden; a-) Bankalarca uygulanması zorunlu olan (1.3.1.), (1.3.5.), (1.3.6.), (1.3.9.), (4.2.6.), (4.3.1.), (4.3.2.), (4.3.3.), (4.3.4.), (4.3.5.), (4.3.6.), (4.3.8.), (4.5.1.), (4.5.2.), (4.5.3.), (4.5.4.), (4.5.9.), (4.5.10.), (4.5.11.), (4.5.12.), (4.5.13.), (4.6.2.) ve (4.6.3.) numaralı ilkeler ile uyum içerisindedir. b-) Bankalarca uygulanması zorunlu olan (4.3.7.) numaralı ilkeye; bağımsız Yönetim Kurulu aday listesinin Genel Kurul tarihinden en az 60 gün önce hazırlanamaması nedeni ile uyum sağlanamamıştır. Konu ile ilgili bu durum, Sermaye Piyasası Kurulu’na hitaben yazılan 27.01.2017 Tarih ve 35 Sayılı yazı ile bildirilmiştir. 9 Haziran 2017 tarihinde gerçekleştirilen 63. Olağan Genel Kurul’da seçilen bağımsız yönetim kurulu üyeliklerinin bağımsızlık kriterlerini taşıyıp taşımadığı hususu Banka’nın 16.06.2017 tarih ve 212 sayılı yazısı ile SPK’ya bildirilmiştir. Kurum tarafından verilen 17.07.2017 tarih ve 29833736 sayılı cevabi yazıda seçilmiş olan bağımsız yönetim kurulu üyeleri ile ilgili herhangi bir olumsuz görüş olmadığı ifade edilmiştir. c-) Uygulanması zorunlu olmayan ilkelerle ilgili; Yönetim Kurulu’nun 8 üyesi Genel Kurul tarafından seçilmekte olup, 1 üye ise Başbakan tarafından atanır. 2017 yılında gerçekleştirilen 63. Olağan Genel Kurulu’nda seçilen ve 8 kişiden oluşan Yönetim Kurulu’nda 1 kadın üye bulunmaktadır. Bununla beraber 4.3.9 numaralı tavsiye niteliğindeki Kurumsal Yönetim İlkesinde belirtilen %25’lik orana tam ulaşılamamış olması ile ilgili bugüne kadar menfaat sahipleri arasında herhangi bir çıkar çatışması oluşmamıştır. Bölüm yöneticilerinin lisansları aşağıda gösterildiği şekildedir: ADI VE SOYADI UNVANI LİSANS BELGESİ Mustafa TURAN* Başkan Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı Türev Araçlar Lisansı Kurumsal Yönetim Lisansı Ali TAHAN Müdür Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı Türev Araçlar Lisansı Kurumsal Yönetim Lisansı *Kurumsal Yönetim Tebliği’nin 11.madde ve 2.fıkrası gereği Kurumsal Yönetim Komitesi üyesi olarak görev yapmaktadır. Yatırımcı İlişkileri Müdürlüğü’nde görev alan personel aşağıda gösterildiği şekildedir: ADI VE SOYADI UNVANI TELEFON NUMARASI E-POSTA ADRESİ Mustafa TURAN Başkan (0216) 724 26 61 mustafa.turan@vakifbank.com.tr Ali TAHAN Müdür (0216) 724 26 85 ali.tahan@vakifbank.com.tr Zeynep Nihan DİNCEL Müdür Yrd. (0216) 724 26 86 zeynepnihan.dincel@vakifbank.com.tr Yasemin KEÇELİOĞLU Uzman (0216) 724 26 87 yasemin.kecelioglu@vakifbank.com.tr Ece Seda YASAN YILMAZ Uzman (0216) 724 26 88 ecesedayasan.yilmaz@vakifbank.com.tr Yusuf YILMAZ Uzman (0216) 724 26 89 yusuf.yilmaz2@vakifbank.com.tr Berna SELEM ARSLANTAŞ Yetkili (0216) 724 26 90 bernaselem.arslantas@vakifbank.com.tr Mehmet Mümtaz MEMİK Stajyer Memur (0216) 724 26 91 mehmetmumtaz.memik@vakifbank.com.tr »» BÖLÜM II- PAY SAHİPLERİ 2.1 Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yatırımcı İlişkileri Müdürlüğü, Genel Müdür Yardımcısı Sn. Hasan ECESOY’a bağlı olan Uluslararası Bankacılık ve Yatırımcı İlişkileri Başkanlığı altında faaliyetlerini yürütmektedir. Yabancı ve kurumsal yatırımcılar, derecelendirme kuruluşları, pay sahipleri ile ilişkileri yürüten Yatırımcı İlişkileri Müdürlüğü, çeyrek dönemler itibari ile başta rakip bankalarla karşılaştırmalı finansal analiz sunumu olmak üzere yürütülen tüm faaliyetlere ilişkin Yönetim Kurulu’na gerekli bilgilendirmeleri ve sunumları yapmaktadır.